因一起震动全球的“乌龙指”事件,花旗集团收下巨额罚单!

  当地时间5月22日,英国金融行为监管局(FCA)和英国央行旗下审慎监管局(PRA)各披露一则罚单,均剑指花旗集团交易系统和控制缺陷,对其处以总计约6165万英镑(约合人民币5.68亿元)的罚款。

惊魂“乌龙指”!罚超5亿元  第1张

  据了解,这一天价罚款还是在“打了折”的基础上。上述监管机构表示,由于花旗集团同意和解,监管机构将罚款减少了30%。如果没有这项折扣,罚款总额将超过8800万英镑。

  英国监管部门对花旗集团进行处罚,源于一起“乌龙指”事件。

  时钟拨回到2022年5月2日,据FCA官方声明,花旗集团在伦敦的一名交易员原本打算出售价值5800万美元股票,但在输入指令时犯了一个输入错误,导致创建了价值4440亿美元的一篮子股票。

  花旗集团虽然阻止了其中2550亿美元的交易,但遗憾的是,未能成功拦截其余1890亿美元的交易。在交易员意识到错误并取消指令之前,欧洲各交易所共抛售了约14亿美元的股票。

  欧洲股市随即经历惊魂一幕:瑞典OMX斯德哥尔摩30指数盘中突然快速杀跌,在短短五分钟内跌幅扩大至8%。突发跳水更是波及了从巴黎到华沙的各大交易所,一片混乱间,欧洲主要股指一度下跌3%,欧洲股市的市值一度蒸发3000亿欧元,折合人民币约2.36万亿元。

  英国金融行为监管局和审慎监理局迅速介入,最终发现花旗集团的交易控制存在严重缺陷,包括“缺乏某些预防性硬措施”和“其他控制措施的不当校准”,未能及时发现并阻止错误交易的发生。最终,英国金融行为监管局对花旗集团处以约2777万英镑的罚款,而英国审慎监管局则对其处以3388万英镑的罚款。

  英国审慎监管局首席执行官Sam Woods表示:“参与交易的公司必须采取有效的控制措施来管理所涉及的风险,花旗集团未能达到我们在这方面预期的标准。”

  据媒体报道,花旗集团在声明中表示:“我们对两年前发生的这起由个人错误引起的问题感到遗憾,该问题在几分钟内被发现并得到纠正。我们已迅速采取措施加强我们的系统和控制,并持续致力于确保完全遵守法规。”

  责编:孟 妹 校对:张 宇图编:赵雁旎